试论特殊侵权行为/王海宏

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黑龙江省人大常委会


黑龙江省文明单位建设条例（修正）
黑龙江省人大常委会


（1994年2月21日黑龙江省八届人大常委会第八次会议通过根据1997年12月16日黑龙江省八届人大常委会第三十一次会议《黑龙江省人大常委会关于修改〈黑龙江省文明单位建设条例〉的决定》修正）

第一章 总 则
第一条 为了加强文明单位建设，充分发挥文明单位在社会主义物质文明和精神文明建设中的带头作用，根据宪法规定，结合我省实际情况，制定本条例。
第二条 文明单位是以开展群众性的精神文明建设活动为基本特征，社会主义物质文明建设和精神文明建设有机结合、协调发展的先进单位。
第三条 文明单位建设活动要以提高人们的思想道德素质和科学文化素质，培育有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义公民为目标，充分发挥群众的社会主义积极性和创造性，维护政治稳定，促进经济发展和社会进步。
第四条 凡本省境内的机关、团体、企业、事业单位均属创建文明单位的范围。
第五条 文明单位活动要坚持重在建设的原则，要紧紧围绕经济建设这个中心开展创建活动，实行两个文明建设一体化管理，使之互相促进，协调发展。
创建文明单位要坚持齐抓共管的原则，各有关部门必须互相支持，密切配合。
文明单位建设要坚持勤俭节约、注重实效的原则，从实际出发，量力而行，让群众受益，不搞形式主义。
第六条 各级领导要把组织群众开展各种形式的自建和共建文明单位活动，列入领导干部任期目标责任制，作为考核政绩的内容。
第七条 各级政府、各单位要保证文明单位建设必要的条件，把开展活动所需费用列入发展的总体规划。
第八条 文明单位分为省、市（地）、县（区）三级，设文明单位和文明单位标兵两个档次，由同级人民政府命名。
第九条 县以上精神文明建设指导委员会办公室负责本条例的实施。

第二章 条 件
第十条 文明单位必须具备下列条件：
（一）坚持马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论，执行党的基本路线，贯彻两个文明一起抓的战略方针，全心全意为人民服务。
（二）有计划地开展经常性的创建活动，领导得力，目标明确，措施具体，富有实效。
（三）领导班子团结，勇于改革，廉洁勤政，作风民主，在群众中威信较高。
（四）经常采取多种形式进行爱国主义、集体主义、社会主义和艰苦创业精神、民主法制以及形势政策教育，取得明显成效。
（五）社会公德和职业道德建设扎实有效，群众道德素质不断提高，行业风气端正。
（六）重视教育科技文化建设，积极进行基础知识教育和专业技能培训，群众科学文化素质逐步提高。
（七）建立文明、健康、科学的生活方式，经常组织丰富多彩的文娱体育活动。
（八）严格执行国家法律、法规和规章，无计划外生育，无重大责任事故，无刑事案件，治安秩序良好。
（九）重视环境的综合治理，卫生面貌良好，积极发展公益事业，群众生产、生活条件明显改善。
（十）坚持科学管理，实行文明生产（工作）、优质服务，经济效益和社会效益良好。
各市（地）、县可从本地实际情况出发，依据上述条件，制定市（地）、县级文明单位的具体标准。
第十一条 创建文明单位要突出行业特点，加强文明职工、文明户、文明班组、文明科室等基础建设。
第十二条 文明单位要积极参与当地精神文明建设活动，并发挥示范作用。
第十三条 省级文明单位必须是被命名为市（地）级文明单位标兵二年以上，在当地两个文明建设中起表率作用的单位。被命名为省级文明单位二年，在同行业中处领先地位的单位可申报省级文明单位标兵。

第三章 命 名
第十四条 凡属创建范围内的单位，开展文明单位创建活动一年以上，取得明显成绩，经过认真自评，均可在所在地申报文明单位。各级精神文明建设指导委员会办公室对申请单位必须坚持标准，严格考核，广泛征求群众和有关部门意见，审定本级文明单位，同时提出拟命名为上一级
文明单位的推荐意见。
第十五条 农垦、森工、铁路系统的创建活动由各自系统组织。大专院校的创建活动，在哈尔滨市的中、省直院校由省高校精神文明建设指导委员会办公室组织，其他院校实行属地管理。省直机关及其在哈尔滨市区的所属单位的创建活动，由省直机关精神文明建设指导委员会办公室组
织，省直机关不在哈尔滨市区的直属单位的创建活动实行属地管理。申报省级文明单位及其标兵的，由其所在系统或主管部门征求当地精神文明建设指导委员会意见后推荐。
第十六条 文明单位的晋档升级要逐级进行，实施目标管理。创建活动成效特别显著的单位，经精神文明建设指导委员会同意，可破格申报。各级文明单位二年命名一次，命名满四年的单位要重新申报，考核命名。

第四章 管 理
第十七条 各级文明单位的创建活动由同级精神文明建设指导委员会办公室负责管理，定期复查，并建立社会监督机制。省级文明单位由省精神文明建设指导委员会办公室与推荐部门双重管理，以推荐部门为主。
第十八条 文明单位要加强自身管理，不断提高创建水平，建立定期汇报和发生问题及时呈报制度。
第十九条 各行业开展的精神文明建设活动要同文明单位创建活动结合起来。行业自己评选的文明单位，要使用本行业的专用名称。
第二十条 各级文明单位和命名机关要建立健全文明单位档案，并按国家档案管理的有关要求逐步规范化。
第二十一条 文明单位改变单位名称、变更隶属关系、合并或分解，应及时向管理部门报告备案。对合并和分解后的单位，要由原命名机关重新考核命名。

第五章 奖励与处罚
第二十二条 文明单位的奖励实行精神鼓励和物质奖励相结合的原则。各级文明单位由命名机关授予荣誉称号并发给奖牌；被命名的单位可给职工和贡献突出的人员以一次性物质奖励。
第二十三条 有下列情形之一者，应撤销文明单位荣誉称号：
（一）领导班子不团结或成员有腐败行为的；
（二）经营管理不善，经济亏损或服务水平明显下降的；
（三）生产、销售伪劣假冒商品，经营、传播淫秽制品，提供色情服务或不讲职业道德，行业风气不正的；
（四）发生重大责任事故，造成经济损失或人身伤亡的；
（五）赌博、封建迷信、婚丧大操大办得不到制止，或发生刑事案件，治安状况混乱的；
（六）出现计划外生育的；
（七）环境污染，卫生面貌差的；
（八）申报时弄虚作假，骗取荣誉的。
第二十四条 被撤销荣誉称号的单位，经两年以上时间的创建，达到标准的，可以重新申报。
第二十五条 参加文明单位考核和审定的人员，必须廉洁自律，秉公办事，不得询私舞弊，滥用职权。违者由有关主管部门给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第二十六条 文明村的创建活动可参照本条例执行。
第二十七条 本条例具体应用中的问题由省精神文明建设指导委员会办公室负责解释。
第二十八条 本条例自发布之日起实施。


（1997年12月16日黑龙江省第八届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过）


黑龙江省第八届人民代表大会常务委员会第三十一次会议决定，对《黑龙江省文明单位建设条例》作如下修改：
一、第九条修改为：“县以上精神文明建设指导委员会办公室负责本条例的实施。”
二、第十条第一项修改为：“坚持马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论，执行党的基本路线，贯彻两个文明一起抓的战略方针，全心全意为人民服务。”
第十条增加一款：“各市（地）、县可从本地实际情况出发，依据上述条件，制定市（地）、县级文明单位的具体标准。”
三、第十二条修改为：“文明单位要积极参与当地精神文明建设活动，并发挥示范作用。”
四、第十三条修改为：“省级文明单位必须是被命名为市（地）级文明单位标兵二年以上，在当地两个文明建设中起表率作用的单位。被命名为省级文明单位二年，在同行业中处领先地位的单位可申报省级文明单位标兵。”
五、第十五条修改为：“农垦、森工、铁路系统的创建活动由各自系统组织。大专院校的创建活动，在哈尔滨市的中、省直院校由省高校精神文明建设指导委员会办公室组织，其他院校实行属地管理。省直机关及其在哈尔滨市区的所属单位的创建活动由省直机关精神文明建设指导委员
会办公室组织，省直机关不在哈尔滨市区的直属单位的创建活动实行属地管理。申报省级文明单位及其标兵的，由其所在系统或主管部门征求当地精神文明建设指导委员会意见后推荐。”
六、第十六条修改为：“文明单位的晋档升级要逐级进行，实施目标管理。对创建活动成效特别显著的单位，经精神文明建设指导委员会同意，可破格申报。各级文明单位二年命名一次，命名满四年的单位要重新申报，考核命名。”
七、第二十二条修改为：“文明单位的奖励实行精神鼓励和物质奖励相结合的原则。各级文明单位由命名机关授予荣誉称号并发给奖牌；被命名的单位可给职工和贡献突出的人员以一次性物质奖励。”
八、第二十五条修改为：“参加文明单位考核和审定的人员，必须廉洁自律，秉公办事，不得徇私舞弊，滥用职权。违者由有关主管部门给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
本决定自发布之日起施行。
《黑龙江省文明单位建设条例》根据本决定作相应修改，重新发布。



1994年2月21日
中国农业银行


中国农业银行关于进一步加强和完善内部控制的决定
中国农业银行



为了认真贯彻落实全国金融工作会议精神，防范和化解金融风险，有效遏制大案要案，确保中国农业银行改革与发展的顺利进行，现就进一步加强和完善内部控制决定如下：
一、强化法人授权管理
中国农业银行内部法人授权管理，是总行一级法人对全行实施系统管理和控制的基本前提。各级行特别是各级行领导干部，必须牢固树立一级法人观念，自觉维护中国农业银行整体利益和形象，严格在授权范围内依法合规地进行经营管理活动。要不断完善法人授权管理办法，授权内容
要进一步细化和量化，对融资业务、债券买卖、中介代理、外汇交易、票据结算等方面也要授权。要提高法人授权管理的透明度，加强对授权工作的检查和监督。上级行要把对下属机构行使授权权限的情况作为稽核和检查内容，发现越权行为，一律从严处理。
二、完善组织控制
一是组织规模要适度。按照经济区划和效益原则，控制分支机构的总量，调整分支机构的结构和布局。
二是实行部门制约。按照决策系统、执行系统、监督系统相互协调、相互制约的原则，科学地设置各级行内部职能机构。
三是实行岗位制约，科学地设置各职能部门内部的工作岗位。对那些相容或相同的职能、岗位进行归并；对那些不相容或不相同的职能、岗位实行分离；对重要业务岗位，必须实行岗位轮换、强制休假和现场稽核等制度。
四是实行程序制约。各级行要有明确成文的决策程序和议事规则，议事要有书面记录。每项业务操作要依次在各岗位之间传递，不允许逆程序或省略程序运作。
五是实行权限制约。对各级机构、各职能部门、各操作岗位，都要明确权责，制定制约措施。要建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施。岗位责任制要体现出同责同罚，不论哪个部门、哪个环节、哪个层次、哪个岗位，只要在内部控制中负有相同的责任，就应承担相同的处罚。

三、完善制度控制
要在近两年对中国农业银行基本制度进行清理和修订的基础上，按照“缺什么，补什么”的原则，进一步完善和补充中国农业银行的内部控制制度。新设立分支机构和新业务品种开办之前，要先建章立制。要维护内部控制制度的严肃性，制度一旦制定就要坚决执行，不能以任何理由拒
不执行或另搞一套，如执行中确实有困难，可以向有关部门反映，但不能随意更改制度。内部控制制度的综合管理，由稽核部门负责。各职能部门的内控制度要报稽核部门备案，稽核部门有权对各职能部门制定的内控制度提出质疑，有权建议其补充和修改。
四、完善综合控制
要研究制定对全行系统进行综合控制的具体办法和措施，以增强整体控制能力，防止系统失控。要进行经营管理的综合考评，考评指标的设置要突出信贷资金的安全性、流动性、效益性，考评办法要包括激励和约束机制，并用综合考评办法统一和代替各部门的考核办法，上级行要依据
综合考评结果对下级行进行资源配置。要抓紧建立重要业务风险评价制度，对每笔贷款、拆借、投资、外汇交易等业务活动所涉及的交易对象、部门、行业、地区和国家，在开展业务之前，都应当先测定风险指标，业务发生后对风险状况要进行跟踪监测。各级行管理层要能够及时清楚地掌
握自己所面临的风险状况，并适时调整政策，采取相应措施，规避或控制可能出现的风险损失。综合控制由资产负债管理委员会负责组织实施，稽核监督部门负责评价和监督综合控制的有效性。
五、加强业务部门的自律管理
一要加强业务操作层的自律管理。业务操作层必须不折不扣地按基本制度和业务操作规程行事，不允许逆程序运作或省略程序运作，不允许任何人独立地完成一项业务活动的全过程而不受到监控。对违规操作，上级行有权部门要依据《中国农业银行工作人员违反规章制度处理的暂行规
定》及有关业务的违规处理办法严肃查处。
二要加强业务管理层的自律管理。业务管理层要完善业务管理制度和操作规程，同时要加强对所管业务的指导、检查和监督，上级行要把业务部门自律管理是否到位作为考核的重要内容。支行的业务部门要设置监督检查岗，配备监督检查员。凡业务操作层出现违规经营、弄虚作假、大
案要案，在追究当事人责任的同时，要视情节追究业务部门的连带责任。业务部门要进一步加强监督检查工作：
首先，监督检查工作要有量的要求。支行对所属机构执行规章制度和操作程序的情况，每季度至少要检查一次；二级分行对支行业务部门每半年至少要检查一次；一级分行对二级分行每年至少要检查一次；总行对一级分行每年要组织抽查或行际间互查，两年对所有一级分行至少检查一
次。
其次，监督检查工作要实行责任制，检查要有书面记录，并建立检查档案。因没有按规定要求进行检查或检查走过场的，发生违规问题，要视情节追究有关领导和检查人员的责任。
再次，要授予检查人员一定的权限，检查中发现的违规问题，检查人员有权要求限期整改，事后有权追踪整改情况，有权提出对违规人员的处理建议。
六、加强稽核工作
一是按照实现稽核工作独立性、超脱性、权威性的要求，继续深化稽核体制改革。1997年稽核体制改革没有到位的分行，要在上半年全部到位。要正确理解和贯彻执行双重负责制，处理好派驻稽核室与驻地行的关系。要建立一级分行总稽核对总行一级法人的述职制度。各行要认真解决
好体改后稽核人员的编制、干部管理和福利待遇等实际问题。
二是强化对业务部门自律管理到位情况的再监督。要监督业务操作岗位落实基本制度和岗位制约制度的情况，监督业务部门履行监督检查职责情况，监督各业务部门之间相互制约制度的落实情况。
三是切实抓好重点单位和重点项目的专项稽核工作。突出对重点单位、重要业务、要害部位、关键人员以及薄弱环节的稽核，稽核面要达到100%，对稽核中发现的失控点，尤其是关键控制点失控的，要组织专项稽核，跟踪追索，清除隐患。要尽快开展电脑稽核，确保计算机业务处理系
统中潜在的风险能够被及时发现和有效控制。
四是要建立稽核工作质量考核和责任事故处罚制度。要建立稽核工作质量考核体系，作为评价和检查稽核工作的依据。同时，要严格稽核工作人员责任事故处罚制度，对不认真履行职责，该查没查的、走过场的、作虚假稽核评语的，要严肃追究稽核人员的责任。
七、加强纪检监察工作
一要继续认真贯彻党中央、中央纪委及总行关于廉洁自律、反腐倡廉、制止奢侈浪费的各项规定。要以贯彻中央制止奢侈浪费八条规定为重点，结合落实总行十条规定，推动党风廉政建设；继续抓好中央各项廉政规定的落实，促进领导干部廉洁自律；不断提高民主生活会质量，增强各
级行领导班子的凝聚力和战斗力。各级行纪检组要按照党章的规定和中纪委、监察部及总行的有关规定，加强对同级党组和行政领导班子的监督，对违反党纪国法和金融规章制度以及超越授权范围的行为，必须及时向上级党组和纪检组报告。
二要狠抓案件的防范和查处工作，真正落实大案报告制度、隔级核批制度和行长负责制，努力降低大案要案发案率；规范案件上报制度，对有案不报，报而不查，查而不处的，要按照有关规定追究责任；进一步加大执纪力度，严肃处理违法违纪人员和有关责任人员。
三要强化监督检查，认真开展执法监察。要加强对各级行管理人员履行职责情况进行监督检查，强化各级领导干部的职责意识；要抓好廉洁规定的贯彻执行情况的监督检查，确保全面落实；要对落实总行有关规章制度的情况加大监督检查力度，切实解决有章不循等问题。
八、加强安全保卫工作
首先，要坚持综合治理，全面推行安全目标管理责任制。坚持“谁主管，谁负责”的原则，层层签订安全防范责任书，把安全防范案件责任目标量化分解到各个单位、各个业务部门和岗位，把安全目标管理贯穿于业务经营的每个环节。
其次，要贯彻“预防为主”的方针，以预防诈骗、抢劫案件为重点，以营业、守库、押送款为主要环节，定期对一线人员进行防骗识假教育和防范暴力犯罪演练，提高职工的防范意识和防范技能。要加强专职保卫队伍建设，加强枪支管理，加强安全防范设施建设，提高物防、技防水平
。
第三，要加强安全检查，包括综合检查和专项检查。安全检查以支行的日常检查为主，每月不少于一次，检查面50%以上。检查要有记录，发现问题要发“隐患整改通知书”，限期整改，并做出相应处罚。
第四，要严格案件管理。要按照《中国农业银行刑事案件和重大治安灾害事故报告制度》的规定，对有案不报，报而不查，查而不纠的，严肃追究责任。对违反规章制度造成隐患、漏洞以及发生案件、事故的有关单位领导和责任人，必须严格执行有关处理规定。
九、加强对分支机构负责人的监督
对分支机构负责人要明确任期和任期责任，在任职期内，不仅要对本单位的经营管理负全责，还要对本单位依法合规经营、业务报表真实完整负全责。对分支机构负责人要建立责任稽核制度，稽核意见要进人事档案，并作为干部任免或调配的重要依据。分支机构负责人离任前，稽核部
门要对其全面稽核，发现有严重问题的，在问题查清之前不得调离。基层营业机构负责人要严格按照总行颁发的《基层营业机构负责人办事规则》行事。
十、严格责任追究制度
各级行要严格执行总行制定的《中国农业银行工作人员违反规章制度处理的暂行规定》以及有关业务的违规处理办法，以政纪处分为主，经济处罚为辅，坚持从严执纪，违规必究，不但要追究当事人的责任，而且要追究有关领导的连带责任，不搞下不为例。对违规违纪行为，即使没有
造成损失，也必须视情节进行处理，决不能姑息迁就。要建立永久责任制度，每个员工对自己的工作负永久性责任，无论问题何时暴露，原当事人走到哪里，都要按规定严肃追究原当事人的责任。
十一、开展内部控制综合评级工作
总行稽核监督委员会负责全行内部控制的综合评级工作。要根据中国人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》要求，结合中国农业银行的实际，制定出全行内部控制综合评级的实施办法。各级行每年要进行一次内部控制综合评级，通过内部控制综合评级，要发现内控建设中的问
题，对内控制度不健全的，要责成有关部门建章立制；对内控制度执行不力，达不到规定要求的，要责令其限期改正；对违规违纪的，要按有关规定严肃处理。要把内部控制综合评级与等级行管理结合起来，并与奖惩挂钩。
十二、加强内控建设的组织领导，努力实现三年奋斗目标
要坚持在党组(委)统一领导下，业务部门和事后监督部门通力协作，上下齐抓共管。各级行领导要高度重视内控工作，把防范金融风险和大案要案工作真正摆上各级行的重要议事日程，坚持内控优先、标本兼治、预防为主的方针，以抓基础、抓基层、抓薄弱环节为重点，不断完善内控
建设。力争用三年时间，使全行整章建制成效显著，行风行纪明显改善，资产质量逐年提高，新发案件逐年下降，初步实现全行内部控制制度化、程序化、规范化、系统化，形成铁账本、铁算盘和铁规章的“三铁”局面。



1998年1月19日