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[案情]

2006年10月，A公司为运输一批货物，与B公司签订航次租船合同，约定租用C轮。D公司为C轮的光船承租人。B公司在履行航次租船合同过程中，根据接收的货物情况，向A公司签发了正本提单。提单上记载A公司为托运人，B公司为承运人。2007年1月22日，C轮大副发表共同海损声明。因货物在运输过程中发生货损，作为货物保险人的E公司在支付A公司货物保险理赔款后，于2009年1月22日代位求偿向某海事法院提起诉讼，要求B公司、D公司连带赔偿货物损失约100万美元。

[裁判]

该案的核心争议焦点之一在于D公司作为光船承租人是否需要承担连带责任。

一审某海事法院判决认为，该案为航次租船合同纠纷，案涉货损发生在承运人责任期间内，承运人应当承担赔偿责任。因此，B公司作为航次租船合同的出租人，应当承担赔偿责任；D公司作为实际承运人，应当与B公司承担连带赔偿责任。

二审某高级人民法院判决认为，该案为航次租船合同纠纷，该案中不存在承运人可以免责的事由，因此B公司、D公司对案涉货损承担连带赔偿责任。

最高人民法院（案号为2011民提字第16号）再审判决认为，该案为航次租船合同纠纷。D公司系C轮的光船承租人，实际承运案涉货物，但并非案涉航次租船合同的当事方，不应作为航次租船合同出租人承担责任。尽管海商法将航次租船合同作为特别的海上货物运输合同在其第四章中予以规定，但并非第四章的所有规定均适用于航次租船合同的当事人，所应适用的仅为海上货物运输合同当事人即承运人与托运人之间的权利义务规定，并不包括实际承运人的规定。在提单证明的海上货物运输法律关系中，法律规定承运人的责任扩大适用于非合同当事方的实际承运人，但实际承运人是接受承运人的委托，而不是接受航次租船合同出租人的委托，实际承运人及其法定责任限定在提单的法律关系中。因此，E公司主张D公司为航次租船合同法律关系中的实际承运人没有法律依据。最高人民法院驳回了E公司对D公司的诉讼请求。

[分歧]

上述案例，最高人民法院公报于2011年予以刊登。在审判实践中，又出现了类似案例的纠纷，所不同的是，原告主张选择海上货物运输合同的诉因来进行诉讼，而不是选择航次租船合同的诉因。对此，法院在审理中出现了分歧意见。

第一种意见认为，最高人民法院的公报案例中，已经对航次租船合同的承租人就货损索赔可以选择的诉因，以及是否可以要求实际承运人赔偿货损问题，作出了明确的认定，因此，航次租船合同的承租人只能选择航次租船合同的诉因进行诉讼，并且其无权主张实际承运人来承担货损赔偿。

第二种意见认为，公报案例中最高人民法院关于航次租船合同承租人是否可以选择海上货物运输合同的诉因，没有进行阐述和认定，而是直接定性纠纷为航次租船合同纠纷，因此审判实践中，是否可以允许航次租船合同承租人选择海上货物运输合同的诉因，仍应依据法律和法理进行具体分析。关于实际承运人责任问题，公报案例的无责认定，是以诉因为航次租船合同纠纷为前提，因此如果诉因为海上货物运输合同纠纷，则实际承运人是否承担责任仍需进行具体的分析。

[评析]

笔者赞同第二种意见，理由如下：

1.从海商法规定本身看。航次租船合同被界定为特殊的海上货物运输合同，因此，承租人选择以海上货物运输合同为诉因来起诉，有法律根据。当然，双方的权利和义务如航次租船合同已有规定，仍应以航次租船合同的规定为准。

2.从提单法律关系来说。航次租船合同的承租人一般会要求出租人签发托运人为承租人，承运人为出租人的提单给承租人。因此，承租人以提单所证明的海上货物运输法律关系来主张权利，有法律依据。况且，如果提单持有人并非航次租船合同承租人时，提单的持有人完全可以依据提单所证明的海上货物运输法律关系来向提单承运人和实际承运人主张权利。如果承租人未转让提单，而自己作为提单持有人，依法依理也应允许其依据提单所证明的海上货物运输法律关系来主张权利。

3.从是否加重实际承运人责任角度看。允许航次租船合同的承租人依据提单所证明的海上货物运输法律关系来诉讼，并不会加重实际承运人的负担。实际承运人的责任，依据海商法的规定，只能存在于海上货物运输的法律关系索赔中，在任何一个航次的运输中，如果发生货损，实际承运人总是存在被托运人索赔的风险。如果允许航次租船合同的承租人，同时也是提单持有人，依据提单所证明的海上货物运输法律关系来向实际承运人主张权利，很明显并不会导致实际承运人责任的加重。但是，假设承租人在起诉时已不是提单持有人，那么他就无权再向实际承运人主张权利。

4.从两种诉因的区别和选择权看。航次租船合同承租人选择的诉因不同，可以主张的权利也不同。承租人如果选择航次租船合同的诉因，那么就可主张速遣费等航次租船合同才有的权利，但同时也丧失了向实际承运人主张权利的机会；如果选择海上货物运输合同的诉因，则无权主张速遣费，但却获得了向实际承运人索赔的权利。此外，两种诉因的诉讼时效也不同，航次租船合同的时效为两年，而海上货物运输合同的时效为一年。上述案例中，原告之所以选择航次租船合同为诉因，考虑的因素之一应就是诉讼时效问题。但不管是现行的法律规定，还是上述最高人民法院的再审判决，都没有限定承租人只能依据航次租船合同来起诉。因此，在两种法律关系并存时，选择何种诉因来起诉，权利应归于承租人。

5.从是否签发提单的角度看。如果航次租船合同的出租人没有签发提单，承租人是否仍可以选择海上货物运输合同关系来起诉？笔者认为，即使出租人没有签发提单，但依据海商法对于航次租船合同属于特殊海上货物运输合同的界定，承租人与出租人之间仍然存在海上货物运输合同的法律关系，此时，承租人仍可以选择海上货物运输合同的法律关系来向承运人和实际承运人主张权利。

综上所述，允许承租人选择海上货物运输合同的法律关系来向承运人和实际承运人主张权利，不仅符合法律规定，没有违背上述公报案例体现的法律精神，而且没有加重实际承运人的法律责任，更能平等保护各方的利益。

（作者单位：厦门海事法院）
大连市人民政府


大连高新技术产业园区认定高新技术企业的实施细则（试行）
大连市人民政府




第一条 为了做好大连高新技术产业园区高新技术企业的认定工作，根据《国务院关于批准国家高新技术产业开发区和有关政策的通知》（国发[1991]12号）精神，结合大连实际，制定本实施细则。
第二条 大连高新技术产业园区（以下简称园区）内的高新技术企业，按照本细则进行认定。
第三条 大连市科委是园区高新技术企业认定工作的主管机关，负责监督本细则的执行；大连高新技术产业园区管理办公室（以下简称园管办），是具体办理园区高新技术企业认定工作的执行部门。
第四条 根据“八五”计划以及十年规划对科技发展的重点要求，划定大连高新技术范围如下：
（一）微电子科学和电子信息技术；
（二）空间科学和航空航天技术；
（三）光电子科学和光机电一体化技术；
（四）生命科学和生物工程技术；
（五）材料科学和新材料技术；
（六）能源科学和新能源、高效节能技术；
（七）生态科学和环境保护技术；
（八）地球科学和海洋工程技术；
（九）基本物质科学和辐射技术；
（十）医学科学和生物医学工程；
（十一）其他在传统产业基础上应用的新工艺、新技术。
各项高新技术范围及产品细目，由市科委根据国家科委制定的目录和国内外高新技术的发展方向，以及大连的具体情况进行补充修订，并适时发布。
第五条 高新技术企业是知识密集、技术密集的经济实体，高新技术企业必须同时具备以下各项条件：
（一）从事本细则第四条规定范围内一种或多种高新技术及其产品的研究、开发、生产和经营业务。单纯的商业经营除外。
（二）实行独立核算、自主经营、自负盈亏。
（三）企业的法人代表是熟悉本企业产品研究、开发、生产和经营的科技人员，并且是本企业专职人员。
（四）具有大专以上学历的科技人员占企业职工总数的 30％以上； 从事高新技术产品研究、开发的科技人员占职工总数 10％以上。
从事高新技术产品生产或服务的劳动密集型高新技术企业，具有大专以上学历的科技人员，占职工总数 20％以上。
（五）有十万元以上资金并有与其业务规模相适应的经营场所和设施。
（六）用于高新技术及其产品研究、开发的经费占本企业每年总收入的 3％以上。
（七）由技术性收入、高新技术产品产值、一般技术产品产值和相关贸易收入组成的企业总收入中，技术性收入与高新技术产品产值之和，从企业认定之日起，头两年、第三年、第五年后应分别占本企业当年总收入的 30％、40％和 50％以上；其中生产性企业可分别放宽到 2? 埃ァⅲ常昂?40％。
技术性收入是指由高新技术企业进行的技术咨询、技术转让、技术入股、技术服务、技术培训、技术工程设计和承包、技术出口、引进技术消化吸收以及中试产品的收入。
（八）有明确的企业章程和严格的技术、财务管理制度。
第六条 高新技术企业（包括现有企业对高新技术项目及产品实行独立核算的分厂）认定程序如下：
（一）常规性审查。根据开发、研制企业填报的高新技术项目表或产品表、高新技术企业申请书，以及企业简要说明，由园管办按高新技术项目及其产品规定范围和高新技术企业应具备的基本条件，在接到申请七日内，进行常规性审查。没有通过的，即通知申请单位；通过的，提交专
业性审查。
（二）专业性审查。由园管办组织各方面专家，进行专业性审查：
1、技术性审查：对高新技术项目或其产品的技术水平、试验状况、成熟程度、研制装备以及职工素质等进行审查；
2、生产性审查：对高新技术产品的生产经营和开发的基础条件、仪器设备、工艺流程、批量生产、组织管理等进行审查；
3、经济性审查：对高新技术项目及其产品企业化经营的综合成本、资金来源、市场预测、财务核算、经济效益等进行审查。
上述专业性审查合格的予以认定、批准并发给证书。审查不合格的，不予认定，发给通知书说明。
外商在园区合资、合作、独资兴办的高新技术企业的认定工作，由园管办会同市外经贸委承办，市科委批准和发证。
企业申请认定的同时应缴纳认定费用，收费标准由市物价局审定。
经认定的高新技术企业，凭批准证书到工商行政管理机关登记注册，并到财政、税务等有关部门登记，按园区高新技术企业管理。
第七条 园区内按国家规定全部核减行政事业费实行经济自立的全民所有制科研单位，符合本细则第五条规定条件的，经认定，并发给证书，即可转为高新技术企业。
第八条 列为高新技术产品的期限，一般为五年以内，技术周期较长的高新技术产品，经园管办批准可延长至七年。
第九条 园区高新技术企业可称厂、公司（包括总公司、集团公司）、中心、研究所等，经市工商机关核准，园区高新技术企业可启用第二个企业名称，企业名称可以冠以“大连”和“大连市”名头；冠以“中国”名头或带有全国性质的，仍应申报国家工商行政管理总局审批。
第十条 园管办应按本细则第五条规定的条件，对园区高新技术企业进行定期检查、复核，对于条件发生变化不符合标准的，可根据实际情况限期达标。对在限期内不能达标的，冻结高新技术企业优惠政策待遇，或收回高新技术企业批准证书，并在一年内不再受理其新的申请。
企业在申报认定和定期复核中弄虚做假，违反本细则有关规定的，由园管办视情节轻重，予以批评教育，责令改正，直至撤销其高新技术企业认定。违反工商、财政、税收等管理规定的，由有关部门依法处理。
第十一条 高新技术企业变更经营范围，以及合并、分立、转业、迁移或歇业的，在清算“国家扶持基金”后，经园管办审批，工商、税务等部门予以办理相应的手续。
第十二条 本细则颁布后，原市科委制定的《关于高新技术新技术企业认定管理暂行办法》停止执行。
第十三条 本细则由市科委负责解释。
第十四条 本细则自发布之日起施行。



1991年8月28日