北京市重要生产资料市场管理暂行办法

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中国证券业协会


关于发布《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》的通知

中证协发[2010]200号


各证券公司、证券投资咨询机构：

为促进证券投资顾问业务规范发展，保护投资者利益，根据《证券投资顾问业务暂行规定》，我会制定了《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》（以下简称《必备条款》），现予发布，自2010年1月1日起施行，请遵照执行。

证券公司、证券投资咨询机构在制订证券投资顾问业务风险揭示书文本时，可以根据《证券投资顾问业务暂行规定》和中国证监会的有关规定，结合本公司实际情况，对《必备条款》的内容做必要的增加和补充，但增补内容不得与《必备条款》已规定的内容相抵触。



附件：证券投资顾问业务风险揭示书必备条款
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA%B9%CB%CE%CA%D2%B5%CE%F1%B7%E7%CF%D5%BD%D2%CA%BE%CA%E9%B1%D8%B1%B8%CC%F5%BF%EE.1292832512140.doc

证券投资顾问业务风险揭示书必备条款

为了使投资者充分了解证券投资顾问业务的风险，依据《证券投资顾问业务暂行规定》，开展证券投资顾问业务的证券公司、证券投资咨询机构应向投资者提供《证券投资顾问业务风险揭示书》，充分揭示接受证券投资顾问服务中存在的风险。《证券投资顾问业务风险揭示书》应以书面或者电子文件形式，由投资者签收确认，并由证券公司、证券投资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存。
《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含下列内容：
一、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司、证券投资咨询机构是否具备证券投资咨询业务资格，证券公司、证券投资咨询机构提供服务的人员是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。
二、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义，理解投资者接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。
三、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失。
四、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性，不能在任何市场环境下长期有效。
五、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见等，可能存在不准确、不全面或者被误读的风险，投资者可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源，以便在进行投资决策时作出理性判断。
六、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解所在的证券公司、证券投资咨询机构证券投资顾问服务的收费标准和方式，按照公平、合理、自愿的原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。证券投资顾问服务收费应向公司账户支付，不得向证券投资顾问人员或其他个人账户支付。
七、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员可能存在道德风险，如投资者发现投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形，如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等，投资者可以向证券公司、证券投资咨询机构投诉或向有关部门举报。
八、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构存在因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险。
九、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险。
十、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估，以便于证券公司、证券投资咨询机构根据投资者的风险承受能力和服务需求，向投资者提供适当的证券投资顾问服务。
十一、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向所在的证券公司、证券投资咨询机构进行说明，如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。
十二、提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者自行承担。
十三、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应提示投资者在接受该软件工具、终端设备等前，必须仔细阅读相关说明书，了解其实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险，由于投资者自身原因导致该软件工具、终端设备等使用不当或受到病毒入侵、黑客攻击等不良影响的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方法和局限。
十四、风险揭示书还应以醒目文字载明以下内容：
本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素。
投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。
接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司、证券投资咨询机构不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺。
特别提示：投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失。





二○一○年十二月二十日



辽宁省大连市人民政府办公厅


大连金石滩国家旅游度假区控制人口机械增长管理实施细则　　　　　
大连市人民政府办公厅



第一条 为在大连金石滩国家旅游度假区(以下简称度假区）实施《大连市控制城市人口机械增长管理规定》，制定本细则。
第二条 凡调、迁入度假区人员(不含从本市中山区、西岗区、沙河口区、甘井子区、经济技术开发区和金州区、旅顺口区城市部分调、迁入），均应执行本细则。
第三条 度假区经济发展局、劳动人事局、公安局按照各自职责分工，负责度假区控制人口机械增长工作。
第四条 正、副县(市）级和其他正处级以上(含正处级）干部，经上级组织部门批准的，可以调入。
第五条 度假区急需的副处级(含副处级）以下干部或专业技术人员，符合下列条件之一的，可以调入：
（一）知名专家、学者，男不超过55岁，女不超过50岁的；
（二）具有研究生以上学历或高级专业技术职务，男不超过50岁，女不超过45岁的；
（三）具有大学本科学历或中级专业技术职务，工作一年以上，年龄不超过40岁的；
（四）具有大学专科学历，从事本专业或相近专业二年以上，不超过35岁的；
（五）具有中专学历，从事本专业或相近专业三年以上，不超过30岁的；
（六）其他经市控制城市人口机械增长领导小组批准引进的人才。
第六条 度假区急需的教师，符合下列条件之一的，可以调入：
（一）获得“全国优秀教师”称号的，男不超过55岁，女不超过50岁；获得省优秀教师称号的，男不超过50岁，女不超过45岁；
（二）高中及中等专业学校所需教师，大学本科(含本科）以上学历，不超过45岁的；
（三）初中所需教师，大学专科(含专科）以上学历，不超过40岁的；
（四）小学及幼儿园所需教师，中师(含中专）以上学历，小学教师不超过40岁，幼儿园教师不超过35岁的。
第七条 属于夫妻两地分居，符合下列条件之一的，可以调入：
（一）一方具有研究生学历或高级专业技术职务的。
（二）拟调入一方具有大学本科学历或中级专业技术职务，分居1年以上的；具有大学专科学历，分居2年以上的；具有中专学历，分居3年以上的；具有中专以下学历，分居5年以上的。
（三）在度假区的一方符合以下条件，分居二年以上的：
1、市以上劳动模范或具有大学本科学历并工作五年以上、以及具有中级专业技术职务的；
2、残疾人或因公负伤经鉴定完全丧失劳动能力、以及患有严重慢性疾病生活不能自理的；
3、属于在区内居住的父母身边的唯一子女的。
第八条 户籍在度假区，身边无子女的离退休人员(男60岁、女55岁以上），可以照顾调入一名有工作的子女(包括配偶）。
第九条 港、澳、台同胞，海外侨胞要求回度假区定居的，以及侨务统战政策规定可以照顾的人员，可按有关规定接收安置。
第十条 接收安置留学回国人员，须是出国前具有大学本科以上学历或具有中级以上专业技术职务，在国外学习一年以上并取得一定成果或出国前虽不具备大学本科学历，但在国外获得学士以上学位的。
第十一条 大中专院校毕业生，按市政府每年制定的毕业生政策接收。
第十二条 调入工人，须是急需工种的工人、技师以及急需专业的中专以上学历的技术工人，年龄不超过35岁。
第十三条 五大行业(矿山井下、森林采伐、野外勘探、盐业、海洋捕捞和远洋运输）招收新工人按国家规定执行；技工学校招收特殊工种新生，上报市控制城市人口机械增长领导小组批准。
第十四条 安置军队转业干部，按大连市军队转业干部安置工作领导小组的规定执行。
第十五条 安置复员退伍军人，应是从度假区入伍或外地入伍其配偶在度假区居住、有常住户口且结婚四年以上的；安置军队离退休干部、军队转业志愿兵、无军籍的退休职工和现役军官家属随军，按国家有关规定办理。
第十六条 援藏退休干部或支援边远地区的退休科技人员，有居住条件和亲属投靠的，可以迁入。
第十七条 “三投靠”(老人投靠子女、子女投靠父母、夫妻投靠）人员，按规定条件迁入。
第十八条 被注销度假区户口的人员，按规定可以回度假区的，予以落户。
第十九条 为度假区引进资金人民币1000万元以上的，准予本人、配偶及未婚子女迁入落户，其户口性质不变。
第二十条 单位在度假区投资人民币50万元以上并在区内购置价值20万元以上营业场所，或投资人民币50万元以上并连续三年累计上缴地方税收人民币20万元以上的，可迁入企业法定代表人(外商投资企业的中方董事长或总经理）及其配偶、未婚子女的户口。
第二十一条 外省、市单位成建制迁入度假区，须经国家、省、市人民政府批准。
第二十二条 外地驻度假区机构的人员，只办理暂住户口。
第二十三条 特殊困难或落实政策人员需调、迁入的，按有关规定办理。
第二十四条 审批程序：
（一）分配的大中专院校毕业生、转业干部分别凭市人事局、军转办签发的接收、安置手续，到市人口控制办办理核签手续后，再到度假区户口登记机关办理户籍登记。
（二）被批准正式录用、招工或调转的干部、工人凭度假区劳动人事部门出具的手续；“三投靠”人员凭公安部门出具的手续到市人口控制办办理核签手续，经核签同意后由度假区公安局签发《准予迁入证明》。
（三）其他迁入人员，凭有关部门出具的手续到市人口控制办办理核签手续后，由度假区公安局签发《准予迁入证明》。
第二十五条 符合规定条件并经批准调、迁入度假区的下列人员，按以下标准缴纳城市建设增容费：
（一）调入的干部、工人、专业技术人员以及不是从大连市出国的留学回国人员，具有大学本科学历或中级专业技术职务的，每人1万元；大专学历的每人1.5万元；中专学历或特殊技术工种工人每人2万元。上述人员的家属每人1万元。
（二）成建制迁入的人员及随迁家属，每人收取1万元。
（三）因特殊情况和符合引进资金、捐赠、购买商品房、投资条件迁入人员及其随迁家属每人收取2万元。
第二十六条 对应收取城市建设增容费的人员，有下列情形之一的，可免缴城市建设增容费：
（一）批准调入国家机关的干部及随迁家属；
（二）具有研究生以上学历和高级专业技术职务的人员及其随迁家属；
（三）由大连市调出，离休后回度假区投靠配偶或其子女都在大连市的干部；
（四）经市以上组织部门选派的领导干部及随迁家属；
（五）按规定解决夫妻两地生活人员；
（六）符合本细则第六条规定并经市政府特批调入的中小学教师。
第二十七条 城市建设增容费在到市人口控制办公室办理核签手续时缴纳。
第二十八条 私人以本人资金来度假区经商办企业、捐赠资金和物资以及购买商品房，需要迁入户口的，按《大连市关于私人投资、捐赠和购买商品房户口迁移的暂行规定》办理。
第二十九条 本细则由度假区经济发展局、劳动人事局、公安局按照各自职责负责解释。
第三十条 本细则自发布之日起施行。本细则发布前有关度假区控制人口机械增长的规定，凡与本细则不一致的，均以本细则为准。



1997年4月28日