北京市劳动就业服务企业管理实施办法

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中国证券监督管理委员会 司法部


中国证券监督管理委员会令

中华人民共和国司法部

第41号



　　《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。



中国证券监督管理委员会主席：尚福林

中华人民共和国司法部部长：吴爱英

二○○七年三月九日



　　附件：


师事务所从事证券法律业务管理办法


第一章 总 则

第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，制定本办法。

第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，适用本办法。

前款所称证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

第三条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。

第四条律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平。

第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

第二章 业务范围

第六条律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：

（一）首次公开发行股票及上市；

（二）上市公司发行证券及上市；

（三）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；

（四）上市公司实行股权激励计划；

（五）上市公司召开股东大会；

（六）境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易；

（七）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；

（八）证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立；

（九）证券衍生品种的发行及上市；

（十）中国证监会规定的其他事项。

第七条 律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。

第八条鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：

（一）内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；

（二）有20名以上执业律师, 其中5名以上曾从事过证券法律业务；

（三）已经办理有效的执业责任保险；

（四）最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

第九条鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：

（一）最近3年从事过证券法律业务；

（二）最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；

（三）最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。

第十条律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。

律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业的期间不得从事证券法律业务。

第十一条同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见，不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。

律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。

第三章 业务规则

第十二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当按照依法制定的业务规则，勤勉尽责，审慎履行核查和验证义务。

律师进行核查和验证，可以采用面谈、书面审查、实地调查、查询和函证、计算、复核等方法。

第十三条 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当依法对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证；在进行核查和验证前，应当编制核查和验证计划，明确需要核查和验证的事项，并根据业务的进展情况，对其予以适当调整。

第十四条律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第十五条律师从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、公证机构（以下统称公共机构）直接取得的文书，可以作为出具法律意见的依据，但律师应当履行本办法第十四条规定的注意义务并加以说明；对于不是从公共机构直接取得的文书，经核查和验证后方可作为出具法律意见的依据。

律师从公共机构抄录、复制的材料，经该机构确认后，可以作为出具法律意见的依据，但律师应当履行本办法第十四条规定的注意义务并加以说明；未取得公共机构确认的，对相关内容进行核查和验证后方可作为出具法律意见的依据。

第十六条律师进行核查和验证，需要会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构作出判断的，应当直接委托或者要求委托人委托会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构出具意见。

第十七条律师在从事证券法律业务时，委托人应当向其提供真实、完整的有关材料，不得拒绝、隐匿、谎报。

律师发现委托人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，或者委托人有重大违法行为的，应当要求委托人纠正、补充；委托人拒不纠正、补充的，律师可以拒绝继续接受委托，同时应当按照规定向有关方面履行报告义务。

第十八条律师应当归类整理核查和验证中形成的工作记录和获取的材料，并对法律意见书等文件中各具体意见所依据的事实、国家相关规定以及律师的分析判断作出说明，形成记录清晰的工作底稿。

第十九条工作底稿由出具法律意见的律师事务所保存，保存期限不得少于7年；中国证监会对保存期限另有规定的，从其规定。

第四章 法律意见

第二十条法律意见是律师事务所及其指派的律师针对委托人委托事项的合法性，出具的明确结论性意见，是委托人、投资者和中国证监会及其派出机构确认相关事项是否合法的重要依据。法律意见应当由律师在核查和验证所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性的基础上，依据法律、行政法规及相关规定作出。

第二十一条法律意见书应当列明相关材料、事实、具体核查和验证结果、国家有关规定和结论性意见。

法律意见不得使用“基本符合”、“未发现”等含糊措辞。

第二十二条有下列情形之一的，律师应当在法律意见中予以说明，并充分揭示其对相关事项的影响程度及其风险：

（一）委托人的全部或者部分事项不符合中国证监会规定；

（二）事实不清楚，材料不充分，不能全面反映委托人情况；

（三）核查和验证范围受到客观条件的限制，无法取得应有证据；

（四）律师已要求委托人纠正、补充而委托人未予纠正、补充；

（五）律师已依法履行勤勉尽责义务，仍不能对全部或者部分事项作出准确判断；

（六）律师认为应当予以说明的其他情形。

第二十三条律师从事本办法第六条规定的证券法律业务，其所出具的法律意见应当经所在律师事务所讨论复核，并制作相关记录作为工作底稿留存。

第二十四条律师从事本办法第六条规定的证券法律业务，其所出具的法律意见应当由2名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律师事务所印章，并签署日期。

第二十五条法律意见书的具体内容和格式，应当符合中国证监会的相关规定。

第二十六条法律意见书等文件在报送中国证监会及其派出机构后，发生重大事项或者律师发现需要补充意见的，应当及时提出补充意见。


第五章 监督管理

第二十七条律师从事证券法律业务期间，律师或者其所在律师事务所因涉嫌违法被有关机关立案调查的，该律师、律师事务所应当及时如实告知委托人，并明确提示可能的法律后果。

第二十八条律师、律师事务所在向委托人出具法律意见时，应当按照规定同时提交其已从事证券法律业务的有关情况；委托人向中国证监会及其派出机构报送含有法律意见的文件时，应当按照规定同时提交律师、律师事务所已从事证券法律业务的有关情况。

第二十九条中国证监会及其派出机构、司法行政机关及律师协会建立律师从事证券法律业务的资料库和诚信档案，记载律师、律师事务所从事证券法律业务所受处理处罚等情况，并按照规定予以公开。

第三十条中国证监会及其派出机构在审核律师出具的法律意见时，对其真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求律师作出解释、补充，或者调阅其工作底稿。律师和律师事务所应当配合。

第三十一条律师、律师事务所从事证券法律业务有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施：

（一）未按照本办法第十二条的规定勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证；

（二）未按照本办法第十三条的规定编制核查和验证计划；

（三）未按照本办法第十七条的规定要求委托人予以纠正、补充，或者履行报告义务；

（四）未按照本办法第二十二条的规定在法律意见中作出说明；

（五）未按照本办法第二十三条的规定讨论复核法律意见；

（六）未按照本办法第二十七条的规定履行告知义务；

（七）法律意见的依据不适当或者不充分，法律分析有明显失误；

（八）法律意见的结论不明确或者与核查和验证的结果不对应；

（九）未按照本办法第十八条的规定制作工作底稿；

（十）未按照本办法第十九条的规定保存工作底稿；

（十一）法律意见书不符合规定内容或者格式；

（十二）法律意见书等文件存在严重文字错误等文书质量问题；

（十三）违反业务规则的其他情形。

第三十二条中国证监会及其派出机构作出监管谈话决定的，应当将监管谈话的对象、原因、时间、地点等以书面形式通知律师或者律师事务所负责人。律师或者律师事务所负责人应当按照通知要求，接受监管谈话。

中国证监会及其派出机构对律师或者律师事务所负责人监管谈话，可以会同或者委托司法行政机关进行。

进行监管谈话，应当有2名以上工作人员在场，并对监管谈话的内容作出书面记录。

第三十三条中国证监会及其派出机构或者司法行政机关对律师、律师事务所采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施的，律师、律师事务所应当按照要求改正所存在的问题，提高证券法律业务水平。

第三十四条律师、律师事务所负责人未按照规定接受监管谈话，或者未按照要求改正所存在问题的，中国证监会及其派出机构或者司法行政机关可以责令其限期整改。

第三十五条律师、律师事务所被中国证监会及其派出机构、司法行政机关立案调查或者责令整改的，在调查、整改期间，中国证监会及其派出机构暂不受理和审核该律师、律师事务所出具的法律意见书等文件。

第六章 法律责任

第三十六条 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，违反《证券法》和有关证券管理的行政法规，应当给予行政处罚的，由中国证监会依据《证券法》和有关证券管理的行政法规实施处罚；需要对律师事务所给予停业整顿处罚、对律师给予停止执业或者吊销律师执业证书处罚的，由司法行政机关依法实施处罚。

第三十七条 律师事务所从事证券法律业务，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由中国证监会依照《证券法》第二百二十三条的规定实施处罚。

第三十八条 律师事务所从事证券法律业务，未按照本办法第十九条的规定保存工作底稿的，由中国证监会依照《证券法》第二百二十五条的规定实施处罚。

第三十九条 律师事务所从事证券法律业务，有本办法第三十一条第（一）项至第（八）项规定情形之一的，由中国证监会依照《证券法》第二百二十六条第三款的规定实施处罚。

第四十条 律师从事证券法律业务，违反《证券法》、有关行政法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依照《证券法》第二百三十三条的规定，对其采取证券市场禁入的措施。

第四十一条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，违反《律师法》和有关律师执业管理规定的，由司法行政机关给予相应的行政处罚。

律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，违反律师行业规范的，由律师协会给予相应的行业惩戒。

第四十二条律师事务所及其指派的律师违反规定从事证券法律业务，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第四十三条 中国证监会及其派出机构、司法行政机关在查处律师事务所、律师从事证券法律业务的违法行为的工作中，应当相互配合，互通情况，建立协调协商机制。对于依法应当由对方实施处罚的，及时移送对方处理；一方实施处罚后，应当将处罚结果书面告知另一方，并抄送律师协会。

第七章 附 则

第四十四条律师事务所及其指派的律师从事期货法律业务，参照本办法执行。

第四十五条 本办法自2007年5月1日起施行。《中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知》(证监法字[1998]1号)同时废止。
海南省教育厅


海南省教育厅关于印发我省中小学校长选拔任用与管理暂行办法的通知

琼教〔2005〕10号


各市、县、自治县教育（教科）局，省农垦总局教育局，海南钢铁公司教育处，洋浦经济开发区社会发展局，厅直属中学：

　　为了进一步完善我省中小学校长选拔任用制度，加强中小学校长队伍建设，我厅根据《党政领导干部选拔任用工作条例》(中发〔2002〕7号)和人事部、教育部《关于深化中小学人事制度改革的实施意见》(国人部发〔2003〕24号),制定了我省中小学校长选拔任用与管理暂行办法。现印发给你们，请遵照执行。

　　附件：海南省中小学校长选拔任用与管理暂行办法

二○○五年二月一日


主题词：教育 人事 管理 办法
海南省教育厅办公室 2005年2月1日印发（共印35份）

附件

海南省中小学校长选拔任用与管理暂行办法

　　第一章 总则

　　第一条 为了进一步完善中小学校长选拔任用制度，加强中小学校长队伍建设，根据《党政领导干部选拔任用工作条例》(中发〔2002〕7号)和人事部、教育部《关于深化中小学人事制度改革的实施意见》(国人部发〔2003〕24号),制定本办法。
　　第二条 本办法适用于全省公办全日制普通中小学校。
　　第三条 高级中学和完全中学校长由县级以上教育行政部门提名、考察或参与考察，按干部管理权限任用和聘任；其他中小学校长由县级教育行政部门选拔任用并归口管理。
　　第四条 中小学校长实行任期制。每届任期3年，任期届满后，经任期（目标）考核，业绩突出，群众拥戴，可续任或续聘。
　　第五条 选拔任用校长必须坚持以下原则：
　　（一）任人唯贤、德才兼备；
　　（二）注重实绩、注重民意；
　　（三）公开、平等、竞争、择优任用；
　　（四）先培训，后上岗；
　　（五）按校长职数任命或聘用。

　　第二章 中小学校长任职条件和资格

　　第六条 中小学校长必须拥护中国共产党的领导，热爱祖国，思想政治素质和品德良好；热爱教育事业，有较丰富的教育理论知识，有较强的教育、教学能力和组织管理能力；有改革创新和团结协作精神；遵纪守法，廉洁自律；作风民主，善于团结同志和联系群众，在群众中有较高的威望；身心健康。
　　第七条 乡（镇）以下的完全小学校长必须具有中师以上学历，城镇小学和乡（镇）中心校校长一般具有大专以上学历，中学校长一般具有本科以上学历。
　　第八条 中小学校长具有相应的教师资格，一般应从事教育教学工作5年以上。乡（镇）以下的完全小学校长具有小学一级以上的教师专业技术职务资格；城镇小学和乡（镇）中心校校长具有小学高级以上的教师专业技术职务资格；初级中学校长具有中学一级以上的教师专业技术职务资格；完全中学和高级中学校长具有中学高级以上的教师专业技术职务资格。
　　第九条 初任中小学校长必须参加校长任职培训，续任校长必须参加校长提高培训，并取得培训合格证书。

　　第三章 选拔任用校长的方法和程序

　　第十条 中小学校的选拔任用要扩大民主，引入竞争机制；按干部管理权限，明确责任，严格履行有关程序。
　　第十一条 积极推行中小学校长聘任制。聘任中小学校长的基本程序：
　　（一）公布空缺岗位及其任职条件等事项；
　　（二）应聘人员申请应聘；
　　（三）对应聘人员资格、条件进行初审；
　　（四）对通过初审的应聘人员进行严格考核。考核可以采取民主推荐、演讲答辩、组织考察等形式，也可以进行公开考试；
　　（五）根据考试、考察结果，按1:2或1:3的比例确定拟任对象；
　　（六）按干部管理权限，组织部门或教育主管部门研究确定受聘人员名单；
　　（七）任前公示，公示期一般为10天左右；
　　（八）按照管理权限办理聘任手续。
　　中小学校长聘任合同签订、履行、变更、终止等参照国家和省的有关规定执行。
　　第十二条 条件暂不成熟的学校可以实行任命制。实行任命制的学校，校长人选的产生，也要严格按照中小学校长任职条件，民主推荐，严格考察，坚持公开、公正、公平、择优的原则确定任命对象。实行任前公示后，如无异议，按干部管理权限任命。
　　第十三条 中小学新任校长应有试用期，试用期一般为1年。试用期满，考核合格后正式任命或聘任；考核不合格的，免去或解聘试任职务。主管部门在任命或聘任校长的同时，应与校长签订任期目标责任协议书。

　　第四章 校长的职责、权利与义务

　　第十四条 中小学校长是学校的法定代表人，对外代表学校，对内主持学校工作。实行校长负责制。
　　校长的主要职责：遵守党和国家的法律、法规，执行教育方针和政策，实施素质教育；全面负责学校工作；履行法律规定的职责。
　　第十五条 中小学校长的权利：
　　（一）依法履行校长职权；
　　（二）依法组织制定、实施学校发展规划；
　　（三）主持召开校务会议，对学校教育教学中重要问题进行决策，并对学校教育教学工作进行管理；
　　（四）依法推荐副校长，确定学校内设机构及其负责人人选，考核、奖惩教职工，聘任教师；
　　（五）依法使用经费和管理校产；
　　（六）按计划参加培训；
　　（七）对上级教育行政部门的工作提出意见和建议；
　　（八）行使国家和上级教育行政部门授予的其他职权。
　　第十六条 中小学校长的义务：
　　（一）遵守宪法、法律和法规；
　　（二）依照法律、法规和教育方针、政策，履行校长职责；
　　（三）维护学校、教职工和学生的合法权益，树立安全意识，积极创造条件保证学生的人身安全和身心健康；
　　（四）关心、尊重教职工，组织和支持教职工参加国家规定的学习、培训和进修，调动教职工工作的积极性和主动性；
　　（五）严格执行财务制度，管理校产和财物，纠正乱收费等行业不正之风；
　　（六）努力学习，钻研业务，不断提高工作能力和水平；
　　（七）充分发挥教职工代表大会在民主管理和民主监督工作中的作用，发挥工会、共青团、少先队等群众组织在办学、育人工作中的积极作用；
　　（八）主动与有关部门做好协调工作，建立与学生家长及社区的联系制度，发挥社会各界对学校工作的参谋、咨询与监督作用，促进学校教育、家庭教育、社区教育的密切合作，形成协调一致的育人环境；
　　（九）自觉用国家法律规范管理行为，接受上级行政机关、监督机关、学校党组织和人民群众的监督。

　　第五章 校长的考核与管理

　　第十七条 按干部管理权限，根据校长任期目标责任制的要求，对校长进行年度考核和任期考核。年度考核按学年进行，任期考试在届满前进行。考核应当坚持实事求是、客观公正、注重实绩的原则。考核结果记入个人档案，作为续任、免职或续聘、解聘、奖惩的重要依据。
　　第十八条 年度考核和任期考核，主要考核目标责任协议和规定的内容，以其执行、落实目标责任协议内容的质量为考核评价依据。
　　第十九条 年度考核后，主管部门要及时将考核评价结果反馈给校长，责成校长发扬成绩，限期整改不足，纠正缺点。对有严重错误的校长要及时免职或解聘。
　　第二十条 任期考核评价结果，要向师生公布。连续3年考核优秀，经民意测评取得三分之二以上教职工同意可以连任；三分之一以上教职工认为不称职的校长不得再续任续聘，不得平级调任。
　　第二十一条 省、市县政府教育督导部门要依法对学校教育工作进行监督、检查、评估、指导，督导评估结果要作为考核校长的重要依据。
　　校长任期内或离任时，都要对校长进行经济责任审计。

　　第六章 纪 律

　　第二十二条 省教育行政部门和教育督导机构定期对各市县任用校长情况进行督查，及时通报有关情况。
　　第二十三条 对不按照本办法产生的校长，上级主管部门要责成任命或聘任校长的部门免去或解聘该校长职务。同级纪检监察部门要严肃查处有关责任人。

　　第七章 附 则

　　第二十四条 本办法适用于公办中等职业技术学校。
　　第二十五条 本办法自发布之日起施行。
　　第二十六条 本办法由省教育厅负责解释。